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關(guān)于網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)若干問(wèn)題的法律指導(dǎo)意見(jiàn)（一）

（中拍協(xié)〔2014〕10號(hào)）

網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)是電子商務(wù)活動(dòng)在拍賣(mài)領(lǐng)域的重要應(yīng)用，經(jīng)過(guò)近年來(lái)的探索，拍賣(mài)行業(yè)主導(dǎo)的網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)活動(dòng)及有關(guān)建設(shè)取得了快速發(fā)展。為更好發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)拍賣(mài)行業(yè)的推動(dòng)與促進(jìn)作用，進(jìn)一步加快網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)的應(yīng)用，培育拍賣(mài)行業(yè)參與電子商務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的新優(yōu)勢(shì)，規(guī)范拍賣(mài)企業(yè)和拍賣(mài)師在網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)中的具體操作行為，根據(jù)《拍賣(mài)法》、《合同法》、《電子簽名法》、《拍賣(mài)管理辦法》等法律法規(guī)，針對(duì)拍賣(mài)企業(yè)提出的與網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)有關(guān)的若干法律問(wèn)題，經(jīng)中拍協(xié)法律咨詢(xún)委員會(huì)專(zhuān)家組會(huì)議討論，現(xiàn)提出如下指導(dǎo)意見(jiàn)：

一、關(guān)于刊登拍賣(mài)公告的網(wǎng)絡(luò)媒體問(wèn)題

根據(jù)《拍賣(mài)法》第47條規(guī)定：拍賣(mài)公告應(yīng)當(dāng)通過(guò)報(bào)紙或者其他新聞媒介發(fā)布。其中“其他新聞媒介”并未排除網(wǎng)絡(luò)新聞媒介，但并非所有的新聞網(wǎng)站都是可以刊登拍賣(mài)公告的合法網(wǎng)絡(luò)新聞媒介。根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》（國(guó)務(wù)院新聞辦公室、信息產(chǎn)業(yè)部第37號(hào)令）、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院第412號(hào)令）和其它有關(guān)行政法規(guī)，只有向國(guó)務(wù)院新聞辦公室或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府新聞辦公室備案并領(lǐng)取相應(yīng)許可證（目前為《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證》）的網(wǎng)站才是合法的網(wǎng)絡(luò)新聞媒介。所以，拍賣(mài)人在選擇刊登公告的網(wǎng)站時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查其是否具備該項(xiàng)資質(zhì)證照。

在網(wǎng)站刊登拍賣(mài)公告無(wú)法像報(bào)紙刊登的拍賣(mài)公告一樣留存報(bào)紙作為證據(jù)，因此，拍賣(mài)公司可以向網(wǎng)絡(luò)新聞媒介索取刊出證明和網(wǎng)頁(yè)截屏刊樣作為存檔證據(jù)資料，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)新聞媒介拒絕出具上述證據(jù)的，需要申請(qǐng)公證處對(duì)刊登拍賣(mài)公告情況辦理公證取證。

二、關(guān)于拍賣(mài)師借助專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員輔助完成網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)操作問(wèn)題

《拍賣(mài)法》規(guī)定拍賣(mài)活動(dòng)必須由拍賣(mài)師主持，并未禁止拍賣(mài)師借助或者委托技術(shù)人員輔助其工作。在舉辦網(wǎng)上與現(xiàn)場(chǎng)同步拍賣(mài)會(huì)過(guò)程中，往往更需要借助專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員輔助拍賣(mài)師完成同步拍賣(mài)的操作。所以，是否使用技術(shù)人員，如何使用技術(shù)人員，也是拍賣(mài)師主持權(quán)的重要內(nèi)容。但在拍賣(mài)活動(dòng)中，技術(shù)人員畢竟只能起到輔助作用，而不能取代拍賣(mài)師，否則將違反法律的原則規(guī)定。

三、關(guān)于網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)中使用降價(jià)、增價(jià)混合拍賣(mài)方式的合法性問(wèn)題

降價(jià)拍賣(mài)也稱(chēng)減價(jià)拍賣(mài)或“荷蘭式拍賣(mài)”，喊價(jià)從最高價(jià)位開(kāi)始，依次下降，一旦有競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)價(jià)并高于或等于底價(jià)，拍賣(mài)即可落槌成交。但在使用降價(jià)拍賣(mài)方式拍賣(mài)的過(guò)程中，往往會(huì)有在第一個(gè)競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)價(jià)的基礎(chǔ)上又有其他競(jìng)買(mǎi)人要求加價(jià)的情況出現(xiàn)，至此拍賣(mài)即須轉(zhuǎn)入增價(jià)程序。

上述增減價(jià)混合的拍賣(mài)方式正是《拍賣(mài)法》“價(jià)高者得”原則的基本要求，在網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)中可以采用。但為避免競(jìng)買(mǎi)人對(duì)此產(chǎn)生歧義，建議拍賣(mài)人提前將降價(jià)、增價(jià)混合方式的相關(guān)拍賣(mài)規(guī)則和程序告知競(jìng)買(mǎi)人。

四、關(guān)于網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)中優(yōu)先權(quán)的處理方式問(wèn)題

優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的行使可以采取跟價(jià)法或詢(xún)價(jià)法。

跟價(jià)法，是指拍賣(mài)人在拍賣(mài)前通知優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人到拍賣(mài)現(xiàn)場(chǎng)，當(dāng)出現(xiàn)最高應(yīng)價(jià)時(shí)，優(yōu)先權(quán)人如果愿意以該價(jià)格接受，則應(yīng)主動(dòng)表示，如有更高應(yīng)價(jià)，而優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人不作接受表示的，則標(biāo)的物拍歸該應(yīng)價(jià)更高的競(jìng)買(mǎi)人。

詢(xún)價(jià)法，是指拍賣(mài)人通知優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人到拍賣(mài)現(xiàn)場(chǎng)，當(dāng)出現(xiàn)最高應(yīng)價(jià)時(shí)，由拍賣(mài)師詢(xún)問(wèn)優(yōu)先權(quán)人是否愿意以該最高應(yīng)價(jià)購(gòu)買(mǎi)，如其愿意購(gòu)買(mǎi)且再無(wú)更高應(yīng)價(jià)，則拍歸優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人；如其不愿購(gòu)買(mǎi)，則拍賣(mài)標(biāo)的由最高應(yīng)價(jià)者購(gòu)得。

到目前為止，對(duì)于任意拍賣(mài)的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)行使程序，并無(wú)法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不同的拍賣(mài)公司在其拍賣(mài)過(guò)程中也各有不同做法。為最大限度地保證拍賣(mài)過(guò)程的有效性，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，建議拍賣(mài)企業(yè)在引入網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)時(shí)首選采用“網(wǎng)絡(luò)與現(xiàn)場(chǎng)同步競(jìng)價(jià)”方式，并更多地采用詢(xún)價(jià)法處理同步競(jìng)價(jià)時(shí)的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)問(wèn)題，這種方式也是在人民法院強(qiáng)制拍賣(mài)活動(dòng)中被明確采納的一種方式（參見(jiàn)最高人民法院《關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣(mài)、變賣(mài)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》第十四條）。

五、關(guān)于拍賣(mài)參加者對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)平臺(tái)誤操作的糾正問(wèn)題

網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)仍是新生事物，拍賣(mài)師、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方的網(wǎng)絡(luò)操作員、競(jìng)買(mǎi)人都有可能發(fā)生誤操作。由于各方在網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)法律關(guān)系中的的權(quán)利義務(wù)差別很大，所以應(yīng)當(dāng)根據(jù)誤操作的具體情況予以區(qū)別對(duì)待：

（一）拍賣(mài)師誤操作

在網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)進(jìn)行過(guò)程中，拍賣(mài)師出現(xiàn)誤操作并及時(shí)發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)予以及時(shí)糾正，并向拍賣(mài)參加人妥善解釋。這既是拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)，也是拍賣(mài)師主持權(quán)的一種體現(xiàn)。但是，在拍賣(mài)會(huì)已經(jīng)結(jié)束甚至拍賣(mài)標(biāo)的已經(jīng)交割完畢的情況下，拍賣(mài)公司以誤操作為名義自行宣布重新拍賣(mài)或者取消交易的，會(huì)產(chǎn)生較大法律風(fēng)險(xiǎn)，建議拍賣(mài)公司與相關(guān)拍賣(mài)參加人妥善協(xié)商處理善后，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

（二）競(jìng)價(jià)記錄員誤操作

根據(jù)《拍賣(mài)法》規(guī)定，拍賣(mài)人在拍賣(mài)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)制作拍賣(mài)筆錄。網(wǎng)絡(luò)與現(xiàn)場(chǎng)同步拍賣(mài)中，既有線下筆錄，也有線上筆錄。競(jìng)價(jià)記錄員錄入到系統(tǒng)中的競(jìng)價(jià)記錄是線上筆錄的一部分內(nèi)容。

對(duì)于正在進(jìn)行中的拍賣(mài)，競(jìng)價(jià)記錄員一旦發(fā)現(xiàn)錄入錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正。對(duì)于已經(jīng)結(jié)束的拍賣(mài)，則應(yīng)當(dāng)區(qū)分情況進(jìn)行處理。對(duì)于影響拍賣(mài)結(jié)果的錯(cuò)誤，需要根據(jù)情況確認(rèn)拍賣(mài)會(huì)是否有效。例如，錄入錯(cuò)誤導(dǎo)致最高應(yīng)價(jià)識(shí)別錯(cuò)誤的，拍賣(mài)師根據(jù)錯(cuò)誤信息做出的錯(cuò)誤決策應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正。對(duì)于拍賣(mài)會(huì)已經(jīng)結(jié)束，甚至拍賣(mài)標(biāo)的已經(jīng)交割完畢，無(wú)法更正的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況及時(shí)溝通解決，溝通不成的，拍賣(mài)公司需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。對(duì)于不影響拍賣(mài)結(jié)果的錄入錯(cuò)誤，可視視頻記錄的拍賣(mài)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行更改。

（三）競(jìng)買(mǎi)人誤操作

網(wǎng)上競(jìng)買(mǎi)人最容易出現(xiàn)的誤操作就是“出價(jià)錯(cuò)誤”。拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)按照拍賣(mài)法規(guī)定的公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則來(lái)處理競(jìng)買(mǎi)人出價(jià)錯(cuò)誤問(wèn)題。

根據(jù)《拍賣(mài)法》及拍賣(mài)平臺(tái)相關(guān)規(guī)則，競(jìng)買(mǎi)人有義務(wù)保管好自己的用戶(hù)名、密碼，對(duì)使用自己用戶(hù)名、密碼進(jìn)行的操作承擔(dān)責(zé)任，不得擅自以“誤操作”為理由予以反悔。但對(duì)于明顯的誤操作情況以及競(jìng)買(mǎi)人有充分證據(jù)證明出價(jià)失誤的，競(jìng)買(mǎi)人及時(shí)向拍賣(mài)人提出后，拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)妥善處理。必要時(shí)，拍賣(mài)人可暫時(shí)中止拍賣(mài)，排除錯(cuò)誤出價(jià)的影響并向各方說(shuō)明后繼續(xù)進(jìn)行拍賣(mài)。

對(duì)于拍賣(mài)已經(jīng)結(jié)束，并且競(jìng)買(mǎi)人無(wú)充分證據(jù)證明其出價(jià)為誤操作的，其單方面要求修改出價(jià)的要求不能被接受，否則將嚴(yán)重影響拍賣(mài)活動(dòng)的嚴(yán)肅性和公正性。

六、關(guān)于網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)的簽署問(wèn)題

網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)通常不能像傳統(tǒng)拍賣(mài)一樣現(xiàn)場(chǎng)簽署《成交確認(rèn)書(shū)》，《拍賣(mài)法》也并未排除通過(guò)電子方式簽署成交確認(rèn)書(shū)的可行性，這為拍賣(mài)人和買(mǎi)受人之間簽署“電子成交確認(rèn)書(shū)”提供了路徑。根據(jù)《電子簽名法》第三條規(guī)定：“民事活動(dòng)中的合同或者其他文件、單證等文書(shū)，當(dāng)事人可以約定使用或者不使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文。當(dāng)事人約定使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文的文書(shū)，不得僅因?yàn)槠洳捎秒娮雍灻�、�?shù)據(jù)電文的形式而否定其法律效力”�！峨娮雍灻�法》第四條還規(guī)定：“能夠有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容，并可以隨時(shí)調(diào)取查用的數(shù)據(jù)電文，視為符合法律、法規(guī)要求的書(shū)面形式”。由此可見(jiàn)，通過(guò)電子方式簽署的，可以根據(jù)需要調(diào)取查用的電子《成交確認(rèn)書(shū)》可以視為書(shū)面的成交確認(rèn)書(shū)，符合拍賣(mài)法對(duì)《成交確認(rèn)書(shū)》的基本要求。但一定要注意凡“涉及土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓”及法律、行政法規(guī)規(guī)定的不適用電子文書(shū)的其他情形均不能采用“電子成交確認(rèn)書(shū)”的形式確認(rèn)拍賣(mài)成交。

二○一四年三月二十六日