對拍賣利率證券（Auction-Rate Security,ARS）的調(diào)查日前漸顯深化趨勢，在對大投行的調(diào)查加強后，包括Fidelity Investments、Charles Schwab Corp. 和 Oppenheimer Inc在內(nèi)的一批中小證券經(jīng)紀(jì)商也漸漸浮出水面，并可能受到美監(jiān)管部門的懲罰。
美國紐約州首席檢察官庫莫的特別助手本杰明·勞斯基（Benjamin Lawsky）在昨日給地區(qū)債券交易委員會的信中表示，似乎這些公司不可能不知道拍賣利率證券市場上曾發(fā)生了什么事情。如果這些經(jīng)紀(jì)商曾經(jīng)在市場已經(jīng)惡化的狀況下還故意銷售這些債券給不知情的投資人的話，那么它們很難洗脫干系，將會被認(rèn)為有罪。
庫莫表示，他已經(jīng)開始對Fidelity、Schwab、Oppenheimer、TD Ameritrade Holding Corp. 和E*Trade Financial Corp這幾家經(jīng)紀(jì)公司展開調(diào)查，以弄清楚在2月之前這些公司是如何進(jìn)行其營銷活動的。
而地區(qū)債券交易委員會的主席Michael Decker 和Mike Nicolas也期望監(jiān)管機構(gòu)能夠采取全面且合適的方式反對任何有違證券經(jīng)紀(jì)法規(guī)的行為，他們表示，將繼續(xù)關(guān)注并確保投資人盡可能地從拍賣利率證券上面重獲流動性。
此外，庫莫辦公室還在繼續(xù)著對包括高盛、美國銀行和德意志銀行在內(nèi)的大投行的調(diào)查，并已要求它們提供更多的相關(guān)資料。
美檢察官及聯(lián)邦和各州的監(jiān)管機構(gòu)已經(jīng)就回購350億美元的拍賣利率債券和包括花旗、瑞銀在內(nèi)的5家華爾街投行達(dá)成了一致。